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基金销售许可证将设置“保质期”|保质期|牌
发布时间:2019-03-03 作者:佚名 浏览:

□该《销售办法》建立了基金销售资格退出机制,并规定每次更新有效期为3年,这有利于提高行业销售“牌照”的使用效率。。

□目前,个人通常在佣金基础上出售私人资金并收取介绍费的情况将受到严格监测和监管。

中国证券监督管理委员会最近发布了《公开发行证券投资基金销售组织监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《销售办法》)及相关配套规则,征求公众意见。 基金销售组织,特别是市场上现有的130家第三方基金销售组织,将受到严格监管。

中国证监会发言人高丽表示,《销售办法》进一步修订和完善了证监会2013年发布的《证券投资基金销售管理办法》,并根据最新修订调整了法规名称。原《证券投资基金销售管理办法》于2004年首次颁布,并于2011年和2013年两次修订。截至2018年底,公共基金个人投资者的有效账户数量已经达到6亿。与此同时,部分措施不能完全满足实际发展的需要,需要紧急调整。为此,中国证监会开始修订《证券投资基金销售管理办法》,形成《销售办法》和两项配套规则。

高丽认为,本轮修订的基本思路是坚持问题和风险导向,以保护投资者的合法权益为出发点和落脚点,坚持销售适当性、资金和交易安全底线的要求,促进公共基金销售机构提高专业服务能力,提升内部控制和风险管理水平,促进行业长期可持续发展,培育行业健康发展生态。主要修改包括:第一,明确公共基金销售的业务界限,监管各种服务主体。二是整合和优化公开发行基金销售许可的注册条件,加强公开发行基金销售作为金融业务的许可准入管理。三是全面梳理和完善公开发行基金的销售业务规范,加强投资者保护和投资者服务。四是加强对公共基金销售机构,特别是独立基金销售机构的内部控制和风险管理要求。第五,促进公共基金销售机构专业服务能力的提升,引导客户通过资产配置和其他服务进行长期投资。六是进一步完善公共基金销售资格退出机制,按照市场化、法制化的原则,构建健康的产业生态。乐尔金融

金牛金融网分析师龚曼林表示,过去,一些基金销售子公司,特别是130多家第三方销售公司,并没有“全心全意”销售基金。一些公司实际上“囤积”了许可证或以佣金的形式出售了其他类型的基金,并且较少涉足公共基金。《销售办法》建立了基金销售资格退出机制,并规定每次续订有效期为三年,这有助于提高行业销售许可证的使用效率,改善销售公司的优胜劣汰,并使那些真正致力于基金销售和服务的公司受益。与此同时,“销售方法”对那些只宣传许可证而不专门从事主要业务的公司有更大的影响。许多独立的基金销售组织只有在3年更新期内通过整改不符合更新许可证的条件时,才能退出基金销售行业。

“考试”延期3年有多困难? 《销售办法》规定,去年非基金销售日均金额低于10亿元。 累计损失超过实收资本的70 %,无法正常运营。广州一家第三方独立销售机构的负责人告诉《经济日报》记者,不包括平均每天的st。。。

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